Änderungsprotokoll: Listen und Rechtsgrundlagen

1Kurz erklärt

comply hält die Sanktionslisten (EU, UN, OFAC) und die Listen der Hochrisikoländer automatisch aktuell. Jede Änderung steht mit Stand und Quelle im Änderungsprotokoll, ebenso jede Änderung an den rechtlichen Inhalten von comply. Das Protokoll ist für alle Kanzleien gleich und lässt sich als PDF oder CSV speichern.

Alle Kanzlei-Mitglieder.

2So gehen Sie vor

1. Öffnen. Links auf Geldwäsche, dann Änderungsprotokoll.
2. Filtern. Oben wählen Sie Sanktionslisten, Hochrisikoländer oder Inhalte von comply.
3. Speichern. Als PDF herunterladen oder Als CSV-Datei herunterladen legt den aktuellen Stand in Ihren Unterlagen ab.
4. Screening. In der GwG-Akte wählen Sie bei jedem Screening den Anlass, etwa Annahme, Folgeauftrag oder neuer Listenstand. Im Verlauf und im GwG-Vermerk stehen Anlass und die verwendeten Listenstände.

3Gut zu wissen

• Sanktionslisten erfasst comply täglich mit dem Stand, den die Liste selbst angibt; ein neuer Stand wird einmal eingetragen, mit der Zahl der Namen und der Veränderung gegenüber dem vorigen Stand.
• Bei den Hochrisikoländern nennt jeder neue Stand die hinzugekommenen und die entfallenen Staaten.
• Das Screening selbst folgt aus dem EU-Sanktionsrecht, nicht aus dem GwG.